2023年私募基金备案登记新规条件

1. 实缴出资金额

实缴货币资本不低于 1000 万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定；

2. 高管持股要求

法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的**管理人员均直接或者间接持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额，且合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的 20%，或者不低于《办法》规定的*低实缴资本（1000万）的 20%。除特殊情形外，自登记或者变更登记之日起 3 年内不得转让。

3. 高管从业经验及人员要求

私募证券/股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员应当具有 5 年以上投资管理或者相关产业管理等工作经验。

合规风控负责人应当具有 3 年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验。

专职员工不少于 5 人。原**管理人员离职后，应于 6 个月内聘任符合岗位要求的**管理人员。

4. 投资高管业绩要求

1）私募证券基金管理人投资高管

在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构，作为基金经理或者投资决策负责人管理的证券基金期货产品业绩或者证券自营投资业绩，或者在私募基金管理人作为投资经理管理的私募证券基金业绩，或者其他符合要求的投资管理业绩。

上述投资业绩应当为*近10年内连续2年以上的投资业绩，单只产品或者单个账户的管理规模不低于2000万元人民币。多人共同管理的，应提供具体材料说明其负责管理的产品规模；无法提供相关材料的，按平均规模计算。此外，投资业绩不包括个人或者其他企业自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩。

2）私募股权管理人投资高管

*近10年内至少2起主导投资于未上市企业股权的项目经验，投资金额合计不低于3000万元人民币，且至少应有1起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退出，或者其他符合要求的投资管理业绩。其中主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作。

上述业绩要求应当提供尽职调查、投资决策、工商确权、项目退出等相关材料。此外，项目经验不包括投向国家禁止或者限制行业的股权投资、投向与私募基金管理相冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资等其他无法体现投资管理能力或者不属于股权投资的相关项目经验。

5. 基本经营要求

管理人登记时间：提请办理私募基金管理人登记的公司、合伙企业应当以开展私募基金管理业务为目的而设立，除特殊情况外，应于市场主体工商登记之日起 12 个月内提请办理私募基金管理人登记。

管理人名称要求：私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，不得包含“金融”“理财”“财富管理”等字样，法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。未经批准，不得在名称中使用“金融控股”“金融集团”“中证”等字样，不得在名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样，不得在名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样。

管理人经营范围：私募基金管理人应当在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样，不得包含与私募基金管理业务相冲突或者无关的业务。提请登记为私募证券基金管理人的，其经营范围不得包含“投资咨询”等咨询类字样。

6. 管理人登记基本信息

私募基金管理人应当在开展基金募集、投资管理等私募基金业务活动前，向协会报送以下基本信息和材料，履行登记手续：

1）统一社会信用代码等主体资格证明材料；

2）公司章程或者合伙协议；

3）实缴资本、财务状况的文件材料；

4）股东、合伙人、实际控制人、法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的基本信息、诚信信息和相关投资能力、经验等材料；

5）股东、合伙人、实际控制人相关受益所有人信息；

6）分支机构、子公司以及其他关联方的基本信息；

7）资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业务规范和制度文件；

8）经中国证监会备案的会计师事务所审计的财务报告和经中国证监会备案的律师事务所出具的法律意见书；

9）保证提交材料真实、准确、完整和遵守监督管理、自律管理规定，以及对规定事项的合法性、真实性、有效性负责的信用承诺书；

10）中国证监会、协会规定的其他信息和材料。

协会自私募基金管理人登记材料齐备之日起 20 个工作日内办结登记手续。