私募基金管理人法代变更流程

随着新版登记清单发布以来，管理人的重大变更工作面临新的挑战，尤其是关于工作整体安排、资料准备、法定代表人任职资格审核等均随之发生新的变化。法定代表人重大变更一经提交不得取消或删除，未办理通过或补正次数超过规定甚至会影响产品发行，造成重大不利影响。

法定代表人变更的流程

受限于前述10个工作日内向基金业协会报告以及按时向投资人披露的要求，需要提前准备好相关资料后，再提交工商变更，防止无法按时向协会报告、向投资者披露。变更的总体流程、材料、时间如下：

#1准备法定代表人变更的材料
材料主要包括管理人资料、法定代表人资料、信息披露相关资料三大类：
1. 管理人资料：• 工商变更后的营业执照、公司章程、变更的工商档案（含变更决议）• 法定代表人变更原因说明• 原法定代表人的离职证明
2. 法定代表人资料：• 身份证、学位证书、学历证书、劳动合同、社保缴纳记录、基金从业资格、蓝底一寸照片电子版、简历、高管承诺函• 3年以上工作经验材料• 专业能力材料（如为负责投资的高管）• 任职稳定性资料
3.信息披露相关资料：• 目前存续基金产品的基金合同• 在信息披露备份系统提交重大事项变更公告，起草变更公告• 起草向投资者进行信息披露的通知，确认通知方式，保留披露凭证在准备变更之前，应当尽可能提前准备资料并提交律师审核。为节省时间、提高效率，对于工商变更决议、信息披露备份系统提交重大事项变更公告、投资者披露通知等材料，可以事先起草好。

#2更新从业人员管理系统
  1.管理人从业人员管理系统
如法定代表人为从外部招聘，需要在管理人从业人员管理系统新增法定代表人，需填写：姓名、国籍、身份证号码、从业岗位类别、任职部门、职务、任职日期、电话、邮箱。
如法定代表人为管理人内部其他其他职位转岗而来，则申请阶段在管理人从业人员管理系统不需要特殊操作。
 2.法定代表人个人的人员管理系统
请注意必填信息的信息更新，尤其是年初协会系统更新后，需要上传劳动合同、社保缴纳证明、学历学位证，否则Ambers重大变更界面处无法新增该高管。必填信息包括：

• 基本信息：姓名、性别、身份证号码、身份证上传、出生日期、国籍、是否具有其他国家永居权、政治面貌、学历、婚姻状况、民族、部门、从业岗位、职务、聘用日期、照片上传、劳动合同上传、社保缴纳证明上传、手机、电子邮件、办公电话、家庭地址、工作地址、是否有证券监管系统工作经历；

• 教育经历：教育经历（起止日期、学校、专业、学历、毕业状态、学历证明编号、学位、学位证书编号）、学历学位证上传；

• 工作经历：工作经历（起止日期、工作单位、工作部门、职务、任职类型、行业类别、证明人、证明人联系方式）

• 基金从业资格

• 诚信信息勾选

• 承诺事项勾选

此外，还有一些选填项：护照及其他签发地、护照到期日、是否享受国务院津贴、出生地址、籍贯、办公传真、办公地邮编、家庭电话、家庭邮编、户籍地址。
请注意尽早收集法定代表人的个人信息资料，如涉及工作经历变更等，在管理人审核后可能还需要协会校核，需要耗费一定时间，可能会对法定代表人变更的整个时间安排造成影响。

#3工商变更
实践中，变更法定代表人时需要向主管市场监督管理部门提交变更登记申请书、变更决定（股东会决议/股东决定/董事会决议/执行董事决定）等主要资料。《公司法》第十三条规定，“公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。”因此，如《公司章程》规定法定代表人为董事长、执行董事担任，则需要出具股东会决议/股东决定；如为经理担任，则需要提供董事会决议/执行董事决定。

#4向投资者披露
管理人应当按照基金合同约定的期限与方式，向投资人披露变更通知并留痕，例如电子邮件截图、快递邮寄证明等，同时在信息披露备份系统提交重大事项变更公告。

#5填报Ambers重大变更申请并提交
变更法定代表人涉及“主体资格证明文件及相关内容变更”（法定代表人处）、“高管变更”两个界面的填报。对于“主体资格证明文件及相关内容变更”界面，需要上传变更决议、法律意见书、具有3年以上相关工作经历的证明材料、具备专业能力的证明材料。对于“高管变更”界面，需要填写新增法定代表人的姓名、国籍、身份证号码、任职日期、职务、是否为负责投资的高管，上传高管承诺函，该法定代表人的其他信息可从从业人员管理系统自动同步到Ambers。此外，应删除原法定代表人，上传离职证明，填写离职时间。