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私募证券基金风控负责人要求
发布时间: 2022-12-23 09:39 更新时间: 2024-05-21 07:00
私募证券基金风控负责人要求
合规风控负责人的基本要求
(1)无负面信息,诚信情况良好;
(2)具备基金从业资格;
(3)具备三年及以上的相关从业经历,要求具备二级市场风控经验。
(4)*近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务(民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络信贷信息中介、众筹、场外配资、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P、P2B、房地产开发、交易平台等)。
(5)不得兼职。
风控的履职能力一般从三个方面核查:①专业背景(法律专业/财会/金融/证券专业);②过往工作经历(任职机构、岗位、工作内容);③证明材料。
02风控过往工作岗位
合规风控负责人应当至少具备三到五年与风险管理相关的工作经历,在风险管理等方面具备丰富的专业能力与实操经验。
(1)专业投资机构:私募证券机构任职合规风控负责人或风控专员;
(2)金融机构:证券公司、期货、公募基金工作过的有二级市场相关风控工作经验的人员。
03风控岗位相关证明材料
(1)任职证明:
私募机构:协会上风控重大事项变更的截图、离职证明;
券商等其他机构:任职通知书、离任审计报告。
(2)风控工作材料:
私募机构:在投资者风险揭示书或基金合同中作为经办人签字、风控工作相关签署材料或工作邮件等;
券商等其他机构:资管产品风险等级评估中作为评估人签字、OA系统审核流程、风控工作相关邮件截图等。
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