2023年私募证券基金管理人登记备案指引

2023年私募证券基金管理人登记备案要点

私募基金管理人登记的整体事宜，主要可以分为以下三大部分：公司主体、股权 架构设置与股东出资能力、高管和人员及履职能力

一、公司主体情况 

首先，管理人登记需要注册一家投资类公司。目前全国开放的注册地多在青岛、 珠海横琴、海南三亚、北海、泉州等地基金小镇，可详细咨询腾博国际。 

1. 公司名称：按新规要求，体现“私募基金”字样；目前腾博国际合作的各个小 镇均可按新规直接注册符合要求的主体； 

2. 经营范围：按新规要求，体现“私募证券投资基金管理”字样；目前腾博国 际合作的各个小镇均可按新规直接注册符合要求的主体； 

3. 注册资本：依据股东商议情况而定，可 500 万起；目前大多数管理人创设阶 段注册资本设置为 1000 万； 

4. 实缴资本：占注册资本 25%以上； 

5. 法定代表人：属中基协定义下的公司高管职务，建议注册前择选合适的人员 ，避免后期变更； 

6. 股权架构：建议注册前先拟定方案，再进行工商注册，避免后期变更； 

7. 实际办公地：保障独立性，不得混同经营，需具有独立的地址及门牌号；风 控部门与交易部门建议能够物理隔离；允许异地经营；

二、股权架构设置与股东出资能力

股权架构的搭建在注册前期就应当提前确认；且根据《私募基金管理人登记须知 》及实操中的反馈，股东应当具有与其认缴金额相匹配的出资能力，应当具有与其实 缴金额匹配的出资来源。 

1. 股权架构∶ 建议设置为 2-3 个自然人，比例自定即可；可以设置持股平台。 如有机构股东，需穿透核查到*后的自然人（或国企、上市公司），同时需要核 查关联方。建议与腾博国际先行讨论方案设计。 

2. 股东要求∶ （1）**有金融从业背景； （2）具有出资能力和实缴出资来源； （3）不得从事民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B 、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等冲突类业务； （4）建议股东担任高管（法代，投资经理及风控） 

3. 股东出资能力证明 ◆示例（见下文） 假定两位自然人股东的认缴资金为 1000 万元，拟实缴金额为 300 万元

◆ 不符合出资能力证明/实缴出资来源的材料； 以避.税名义的个人转账、代客理财、资金过桥、（非国企事业单位）的收入证明 、时间太近的活期存款证明等。 如股权架构层面有其他构想，可在注册前与腾博国际沟通，为您预判情况，规避 风险。

三、高管和人员及履职能力 

私募基金管理人登记需要搭建一个优质团队，基本要求如下： 

1. 员工人数： 全职员工 5 名及以上，签署正式劳动合同，缴纳社保。 

允许异地缴纳社保，缴纳主体为管理人即可，与缴纳地无关；可找第三方代缴机 构作为异地缘纳社保的桥梁（需要代缴社保，可以找腾博国际）； 

◆ 异地缴纳社保示例 公司 A 注册在海南，通常需在海南当地开立社保账户，给员工缴纳社保（缴纳主 体是公司 A）；存在员工想在上海缴纳社保的情况，可以找第三方代缴机构 B，由 B 在上海代 A 给员工缴纳社保（缴纳主体仍旧是公司 A）。 

2. 高管情况： 法定代表人、投资总监、合规风控负责人为必需的高管职务，需具备基金从业资 格，且具有与岗位要求相匹配的履职能力。 

3. 基金从业资格∶ 高管、投资、募集、运营等人员具有基金从业资格，其他人员不强制要求，如行 政、财务； 基金从业资格考试，有效期为 4 年，时效过期可以补充学时； 证券从业资格考试，通过《证券市场基础知识》、《证券投资基金》两门，也可 间接认定申请基金从业资格。

4. 部门设置： 私募创设阶段，公司组织架构一般设投资部、风控部、综合部等。