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中基协反馈私募机构成立时间久如何处理?
发布时间: 2022-11-21 09:29 更新时间: 2024-11-22 07:00

中基协反馈私募机构成立时间久如何处理?

1、贵机构成立时间较久,请说明历史上的经营情况。

2、从专业化经营和防范利益冲突角度出发,建议贵机构的经营范围应该突出主营业务“私募基金管理”,不包含以下业务类型:1、按照问答七兼营与私募基金可能冲突的相关业务;2、兼营与买方“投资管理”业务无关的卖方业务;3、兼营其他非金融相关业务。

3、根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》相关要求,律师事务所及其经办律师应当就申请机构主营业务是否为私募基金管理业务发表明确结论性意见。贵机构成立时间较早,请详尽说明申请机构成立以来业务开展情况,并核查该业务是否符合私募机构专业化经营的要求。

解决方案:主要是针对成立时间在2016年2月5日之前的拟私募机构而言,协会比较关注申请机构之前是否从事《问答七》中协会禁止的业务,以及是否违规开展私募业务等。建议律师与申请机构高管、实际控制人等进行沟通,认真梳理申请机构自成立的业务开展情况,并通过核查工商底档、历次股东会决议、工商登记情况、互联网搜索、重大经济合同、财务报表以及申请机构出具情况说明、承诺函等方面进行合理回复。

4、请说明公司曾发生股权平价转让和1元转让的情况。

解决方案:从公司的审计报告、资产评估、内部决议、当事各方签署的法律文件、工商核准、会计处理、税务以及当事各方出具情况说明和承诺函等角度进行详细论述,说明转让的合法性、合理性,以及是否会对公司未来的运营发展造成影响。

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