江苏徐州私募基金管理人登记注册要求

申请私募基金管理人登记工商注册下来后，如果要管理别人的资金，还需要合法的身份。那么下一步就是向中基协申请私募基金管理人资格登记。这是*难*核心的步骤。中基协对申请私募基金管理人资格登记有严格要求。

出资人/实际控制人

中基协对出资人的考量主要从冲突业务、出资能力进行核查。中基协穿透核查出资人/实际控制人相关情况。

（1）出资人要求：

冲突业务：

与私募基金业务相冲突的业务包括：兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。

主要出资人（出资比例≥25%）、实际控制人应当符合《登记须知》相关要求，不得曾经从事或目前实际从事与私募基金管理相冲突业务。申请机构其他出资人中，涉及冲突业务的合计出资比例不得高于25%。主要出资人/实际控制人为自然人的，*近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务。

如果出资人有曾经从事或目前实际从事以上冲突业务的，赶紧把这样的出资人换掉。

出资能力：

自然人出资人的出资能力证明包括：

固定资产（应提供非首套房屋产权证明或其他固定资产价值评估材料）、银行账户存款或理财产品（应提供近半年银行流水单据或金融资产证明）等其他资产证明。

非自然人出资人的出资能力证明：如为经营性收入，应结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合理与合法性，并提供审计报告等证明材料。

（2）实际控制人要求：

申请机构实际控制人及**大股东（或执行事务合伙人）需书面承诺申请机构完成登记后，继续持有申请机构股权及保持实际控制不少于3年。

名称和经营范围

必须与《关于加强私募基金监管的若干规定》的要求保持一致，如果不符合，请先做工商变更。

实缴资本

根据惯例，私募基金管理人*低的注册资本为1000万元，实缴比例在25%以上。如申请机构实缴资本不足200万或实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%，中基协将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

专业化经营

申请机构不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务（如民间借贷、民间融资、融资租赁、配资、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务），与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务以及其他非金融业务。如果申请机构自身曾经或目前仍兼营以上与私募基金业务相冲突业务的，中基协将不给予登记。一般新注册的企业不存在以上冲突业务。

经营场所

既然搞高大上的私募，开展业务所需的办公场所是必备配置。中基协对申请机构的办公场所要求具备独立性。自有物业或者租赁物业都可以。

人员要求

根据《登记须知》的要求，申请机构的员工总人数不应少于5人，包括一般员工和高管，高管人员至少2名。员工是指与申请机构建立劳动关系的职员，员工的劳动关系一般通过劳动合同、社保缴纳记录及其他证明材料予以证明。

（1）高管人员：

私募基金管理人的高管包括：董事长、总经理、副总经理、法定代表人、执行事务合伙人（委托代表）、执行董事、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人属于必备的高管人员。

内部架构和制度

私募基金管理人属于轻资产运作企业，把核心资源都聚焦于投研，其他的成本开支和配置尽量压到*低。但是，为了规范私募基金行业的发展，目前监管部门对私募基金管理人的内部要求在不断提高。

（1）内部架构：

作为私募基金管理企业，需要一个完整的内部组织架构。股东会、董事会/执行董事、总经理、投资部、风控部、市场部、综合部是基本配置的岗位和部门。

（2）内控制度：

必要的内控制度是私募基金管理人能够走得长远的保障。根据《登记申请材料清单》（2022版），私募基金管理人需要的基本制度包括：

■ 运营风险控制制度

■ 信息披露制度

■ 机构内部交易记录制度

■ 防范内幕交易

■ 利益冲突的投资交易制度

■ 合格投资者风险揭示制度

■ 合格投资者内部审核流程及相关制度

■ 私募基金宣传推介

■ 募集相关规范制度

■ 其他制度（如防范关联交易，利益输送等制度。

 如果是证券类私募基金管理人，还应该有：

■ 公平交易制度

■ 从业人员买卖证券申报制度

■ 奖金递延发放制度。