1、 区别
公募:公开方式发行,可以公开推广
私募:非公开方式发行,向特点对象推广
2、 备案机构
中国证券投资基金业协会
3、 什么类型的公司可以备案
基金管理公司、资产管理公司、投资管理公司、资本管理公司、股权投资基金公司、投资公司
经营范围应包括:投资管理、资产管理、基金管理,受托资产管理,股权投资,受托管理股权投资
4、 证券类、股权类、其他类的区别
证券类:针对二级市场,如股票、期货、信托、部分债券等;
股权类:对未上市企业进行股权投资
其他类:项目投资,实物基金(红酒基金、旗袍基金……)
5、 人员要求
证券类:(1)法人、两名高管(30岁以上,有基金从业资格证,不能兼职);
(2)从业人员8人以上,在公司买有社保(有一个职工代表,有基金从业资格证)全部持证上岗蕞好
股权类、其他类:法人与高管蕞好是五人,两人可能会被驳回
PS:(1)在相关机构(证监会等)做过高管有备案的人员,离职后有三个月的静默期
(2)基金从业资格证:科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范;
科目二:证券投资基金基础知识;
科目三:私募股权投资基金基础知识
考一二的可以去股权类,但是不建议;考一三的不可去证券类。
小提问:
设立用于管理人登记的投资类公司时,为什么要在工商注册之前就设置好股权架构并确认好高管人选?
· 解答:一方面是大多数基金小镇和金融办在接受注册申请之前便已知该主体后续用于管理人登记,从风险控制角度,小镇和金融办均需要对股权架构和高管情况做初步的审核。
另一方面,在设计好架构再后注册,是尽可能避免后续进行工商变更。如果后续发生变更,且工商变更已是既存事实,不仅需要对变更的理由进行论述,而且可能给审核员造成一种草率筹备登记工作的错觉,导致留下不好的印象。
重要的是,管理人登记本身来说是一件从架构和人员上需要双重进行审慎核查的事情,在前期的准备过程中做足充分的工作,尽量符合协会的要求,对于后续的项目顺利开展的意义重大
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