香港149牌照盘点与申请条件

香港149牌照盘点及申请条件

相对于内地金融牌照申请难度大，香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心，不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面，均处于国际金融市场前列，这种种优势，成为了内地资本看好香港金融牌照价值的主要原因。

特殊类牌照

1、香港149号金融牌照究竟是什么，有何魅力吸引一家又一家内地私募？

2、香港1、4、9号牌照的申请条件、流程以及149牌照厉害在哪、到底值多少钱等重点问题进行了梳理，与大家一起揭开149牌照的神秘面纱。

149牌照究竟是什么？

在香港，证监会管理着10类牌照，每一类牌照对应一块业务。要从事相应的业务，就必须获得对应的牌照。这个规矩我相信大家不用多说都懂的，没有规矩不成方圆嘛！

自沪港通之后，越来越多的内地管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。据了解，许多私募管理基金有意向香港申请牌照，将香港作为吸纳国际投资者的平台。

目前，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。一起来看看香港类金融牌照的现实应用。

类别有哪些：

第一类：

1．　证券交易为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务

2．　为客户买卖债券

3．　为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金

4．　配售及包销证券

第二类：

1．　期货合约交易为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务

2．为客户买入／沽出期货合约

第三类：

杠杆式外汇交易以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

第四类：

1．就证券提供意见向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见

2．发出有关证券的研究报告／分析

第五类：

1．就期货合约提供意见向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见

2．发出有关期货合约的研究报告／分析

第六类：

1．就机构融资提供意见为上市申请人担任公开招股的保荐人

2．就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3．就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

第七类：

提供自动化交易服务操作配对客户买卖盘的电子交易平台

第八类：

提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

第九类：

1．提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

2．以全权委托形式管理基金

第十类：

提供信贷评级服务就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

所谓的149牌照，其实就是1类、4类和9类牌照的组合。

（1）1　类牌照

1　类牌照，即证券交易牌照，只有获得了　1　类牌照，你才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务。

（2）4　类牌照

4　类牌照，即就证券提供意见牌照，只有获得了　4　类牌照，你才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告。

（3）9　类牌照

9　类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了　9　类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基照。

因为这3块牌照是一套组合拳，所以，大多数公司都会同时申请这三张牌照。

获得1号、4号、9号牌照的加持后，可以借助国内资产的牌照业务优势，进一步拓展境外投资标的范围，丰富投资人的产品选择，全面主动地参与国际市场投资，为客户及高净值个人客户提供全球资产配置和家族财富管理咨询服务。

149牌照申请的条件

1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。

2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字）。

3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员　RO。

4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。

5、公司内少一名负责人员必须为董事局成员。

6、香港公司注册资本要求　500　万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于　300　万港币。必须在香港的银行开立账户。

149牌照值多少钱？

据传，以目前市场行情，收购一家拥有149牌照的香港公司，需要上千万人民币！香港149牌照作为一家有实力的财富公司出海的重要跳板，已经成为兵家必争之地！

1、1类牌照

如果金融机构要在香港进行证券交易活动，需要持有一类牌照，所以类牌照是类牌照中常见的，持有牌照的个人和机构的数量也是所有牌照中多的。

2、4类牌照

香港4号牌照是在香港想提供证券咨询意见服务的企业需要办理的牌照。一般企业会选择同时办理1号牌照和4号牌照，持有1号牌照企业可以进行证券交易活动，持有4号牌照可以向客户提供意见。

香港4号牌照的主营服务就证券提供意见，不要以为提供意见就没啥风险，处在金融圈，如果误导投资者，香港证监会会给予罚款的处罚，同时香港4号牌照随时都会被撤销。

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