内地私募基金管理人申请9号牌的条件

内地私募基金管理人申请9号牌的条件

根据《证券及期货条例》第116条、118条的规定及SFC于2017年4月制定的《发牌手册》（下称“《发牌手册》”）的说明，申请9号牌的私募基金管理人必须具备以下条件：

（1）申请人是“适当人选”；

（2）申请人必须是在香港注册成立的公司或在香港注册处注册的非香港公司；

（3）申请人必须能够维持足够的实缴股本（paid upcapital）及速动资金（li）。9号牌对此的要求如下：（1）若该机构提供资产管理的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件的限制，则无低实缴股本数额的限制，但低速动资金数额为10万港币；（2）其他情况下低实缴股本数额为500万港币，低速动资金数额为300万港币；

（4）申请人必须具有适当的业务架构、良好的内控制度和合格的人员，以管理资产管理活动的风险；

（5）申请人至少有2名负责人员以监管申请人资产管理活动的风险，其中1名必须为执行董事；

（6）针对单项受规管活动，至少应有1名负责人员可随时监督相关的活动，同一个人可以被任命为多项受规管活动的负责人员，前提是其为适当人选且相关职责并不冲突；

（7）申请人的大股东、管理人员和相关人士必须满足适当人选的要求。

2.申请9号牌的流程

申请人可以通过香港证监会官方在线入口（网页链接），按照要求提交相关材料申请。法团可以通过SFC在线入口提交申请或者按照SFC的要求提交纸质版申请材料。持牌代表及负责人员的申请应与法团持牌的申请同时递交。

一般情况下，SFC将：（1）在7个工作日内处理临时持牌代表的申请；（2）在8周内处理持牌代表的申请；（3）在10周内处理负责人员的申请；（4）在15周内处理法团持牌的申请。根据相关经验，大多数的基金管理人通过中介机构来办理申请流程，所需时间至少为6个月，通常为9-12个月。

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