2023年ODI备案登记的注意事项分析

2023年ODI备案登记的注意事项分析

若ODI备案程序不符合法律规定，境外投资项目存在被终止实施的风险，会影响企业的持续经营，若企业未来有上市融资计划，境外投资是否履行备案程序也是监管机构的关注重点之一，监管机构会要求企业说明如果相关境外投资项目按照法律规定被责令停止实施。因此，企业在开展境外投资活动时，应该及时履行备案程序，做到境外投资项目的合法合规。

设立境外公司进行ODI备案的流程

1. 发改委备案—— 要去公司注册地所在商务局发改委进行备案

2. 商务部备案发证——将所有文件寄给商务局或商务厅或商务部备案，完成后即可获得境外投资证书。

3. 外汇管理局备案——银行放外汇，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需要外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

4. 境外投资登记——投资国当地进行的备案登记。

设立境外公司ODI备案注意事项

1、一般情况下，发改委备案和商务部(厅)核准可以同步操作进行，主要原因是向两大机构所提交的材料几乎一致。

2、如果想要提高ODI备案的成功率，则建议先办理由商务部(厅)核准的《境外投资证书》；然后再办理发改委签发的《境外投资备案》；

3、境内企业在境外成立空壳公司，不展开实际境外投资业务的ODI备案申请是不予通过的。

4、资金证明以提交企业近期三个月的存款证明为准，具体证明开具时间以提交正式ODI备案申请所需材料之日为准。

递交的材料一定要实行预提交制；即:在正式提交申请前，先将准备递交的材料提交至市级商务局经外处审核和提供修改意见，根据修改意见，对递交材料进行修改和完善。

相关备案证书的有效期与到期手续

《企业境外投资证书》

由商务部颁发的，有效期为2年；

公司自领取本证书之日2年内未从事境外投资，证书自动失效；

若2年内在银行进行过外汇业务登记或有过任何金额的实际出汇，证书则不再受有效期限制。境外投资项目备案通知书》由发改委颁发的，有效期为2年；

在有效期届满的30个工作日前向发改委提出延长有效期的申请。注意：由于《境外投资项目备案通知书》的有效期为2年，因此企业需要考虑两年需要投资运营输出的资金量，将其确立为此次备案的投资金额更为适合。进行海外投资的重要一步，即设立境外公司，因此在注册海外公司的时候，建议同步进行ODI备案，资料周全、计划详细会让相关审批部门对您的计划有更多了解，通过率会更高，省时且高效。