宁夏银川私募基金公司牌照注册及备案问题解读（新规）

银川私募基金公司牌照注册及备案问题解读（按新规执行），私募基金管理人登记往往耗时较长，承担了较高的时间成本。如何才能知道自身条件是否符合协会要求？下面内容是私募基金管理人备案登记一些关键问题解答，供各位参考。

1. 私募基金管理人**管理人员要有几名？

答：私募证券投资基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、风控负责人及副总；私募股权投资基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及风控负责人。

2. 私募基金管理人**管理人员是否可以兼职？

答：私募基金管理人**管理人员不得在非关联私募机构兼职，笔者认为根据基金业协会的监管精神，私募基金管理人应尽可能配备专人担任高管，加强监管，以提高投资管理质量，更好地对投资者负责，严格履行“受人之托、代人理财”义务，做到“专业人做专业事”。

3. 高管是否均需通过基金从业资格？

答：否。非证券私募基金管理人的法定代表人和合规风控负责人必须具有基金从业资格，其它高管未做强制性规定。

4. 从公募基金管理机构辞职的人员能否担任私募基金管理人高管？

答：可以，但前提是需参照适用3个月的“经默期”的要求。

6、私募基金管理人**管理人员是否需要与管理人签订劳动合同？

答：根据基金业协会的监管精神，要求高管尽量专职，故高管尽可能与管理人签订劳动合同，对高管和基金管理人是双赢的，一方面有利于规范基金管理人用人制度合法规范运营，另一方面有利于维护劳动者合法权益。

7、申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域是否影响登记备案？

答：申请机构注册地和实际经营场所不在同一个行政区域的，不影响私募基金管理人登记。但申请机构应对有关事项如实填报，律师事务所则需做好相关事实性陈述，说明申请机构的经营地、注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。另外如果办公场所无偿使用，请披露办公场地提供者与申请机构的关系，是否存在利益输送关系。如果租赁合同不是申请机构签署的而是以个人或者其他机构签署的，要在意见书中作合理说明，且披露办公场地提供者与申请机构的关系，并说明是否存在利益输送。

8、私募基金备案要多久才能完成？

私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括单位净值、基金规模、投资者数量等。
私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、主要投资方向、投资者数量等。

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办理备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、备案时间、成立时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。