私募基金机构合规风控负责人变更流程（完整版）

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私募基金机构合规风控负责人变更流程（完整版）

流程1：原风控本机构离职

原风控负责人在本机构办理离职手续，解除劳动合同，管理人出具《离职证明》备用（协会申请重大事项变更的时候需提交）

流程2：确定候选人

合规/风控负责人是管理人必须设置的高管岗位，管理人在招聘新风控的时候，需要对其资质和胜任能力进行全面评估，确保其符合协会审核要求。可以从以下几个维度进行初步判断：

（一）从业资格：

从事私募投资基金业务的各类私募基金管理人的合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

（二）兼职限制：

　1．不得在非关联的私募机构兼职；

　2．不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；

　3．私募基金管理人的合规/风控负责人原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料）。

（三）年龄限制：

年纪与行业平均水平保持一致，不建议90后

（四）任职要求：

1、具有 3 年以上合规风控经验，如曾任私募基金管理人的风控负责人、其他金融机构风控部职员等；

2、负责私募合规/风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当承担相关责任。

流程3：新风控原机构离职

新风控人选需要在原任职机构办理离职手续，一般存在以下几种情况对应不同的操作办理方式

1. 非私募机构离职：

正常办理离职手续，无需系统操作。

2. 私募机构正常离职：

若新风控在原机构担任高管，需要原机构在Ambers系统通过重大事项变更删除原风控，审核通过后的次日，在人员系统做离职处理；

若新风控在原机构不担任高管，只需要在原机构的人员系统办理离职。

3. 私募机构强制离职：

原机构因各种原因无法办理正常离职的，若新风控在原机构担任高管，可以向协会申请强制离职；若新风控在原机构不担任高管，需要与原机构沟通办理正常离职操作。

流程4：新风控签署劳动合同并缴纳社保

管理人给新风控高管办理入职手续，签署劳动合同，并按劳动合同签署日期和约定为其缴纳社保

流程5：协会平台报送

1.在协会人员系统注册或调整新风控高管证书信息。

2. 在协会资管平台提交重大事项变更材料，提交等待协会审核。

流程6：反馈整改

重大事项变更申请的审核周期一般为20个工作日，管理人根据协会反馈要求进行整改和说明，在做风控高管变更的时候我们Zui常见反馈就是新风控负责人的胜任能力问题，需要新风控提供脱敏工作底稿/工作情况补充说明其任职能力。

流程7：审核通过

管理人的重大事项变更申请经协会审核通过后，协会公示系统的信息会同步更新。

流程8：原风控在本机构系统离职

协会审核通过后的次日，在本机构人员系统做原风控高管的离职处理。