海南私募牌照申请流程及条件剖析
![]() | 更新时间 2024-09-07 07:00:00 价格 请来电询价 联系电话 18938959778 联系手机 18938959778 联系人 朱经理 立即询价 |
海南私募牌照申请流程及条件
私募基金管理人备案流程如下:
1.前期筹备阶段
2.主要审核备案主体资质,包括股东、高管、员工、场地等
3.收集撰写备案材料
4.出具相关审计报告、验资报告及法律意见书
5.提交中基协审核
6.备案通过,交接材料
从筹备阶段到私募基金管理人备案成功,整个流程周期大约需要2到4个月时间。
办理私募基金备案条件如下:
1、注册一家投资类基金公司,注册资金1000万以上,其中实缴资本不能低于注册资本25%。
2、私募基金管理人股东应具备一定出资能力,企业股东净资产应覆盖备案主体公司注册资本,个人股东需提供证明出资能力的相关证明文件。
3、高管人员不能少于3人持证券从业资格证书,具备3到5年的金融相关工作经验,且近三年无不良记录。
4、私募证券类投资基金管理人备案需要具备至少一名基金经理,股权类投资基金管理人备案至少1名投资总监。
5、具备至少1名风控人员。
一、私募基金备案基本资料
1.机构所在写字楼图片
2.机构前台照片
3.登记承诺函(由系统提供模板)
4.公司章程/合伙协议(银行回单或验资报告)
5.营业执照(需要三证合一)
6.管理人认为需要上传的其他材料
二、私募基金备案相关制度资料
1.运营风险控制制度
2.信息披露制度
3.机构内部交易记录制度
4.防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
5.合格投资者风险揭示制度
6.合格投资者内部审核流程及相关制度
7.私募基金宣传推介、募集相关规范制度
8.公平交易制度(私募证券基金管理人)
9.从业人员买卖证券申报制度(私募证券基金管理人)
10.其他制度
三、私募基金备案财务信息资料
1.上一年度资产负债表
2.上一年度损益表
3.上一年度现金流量表
4.审计报告
5.会计师事务所营业执照
需要注意的是,这里的财务信息资料是针对于仅适用于成立一年以上的申请机构
私募基金备案出资人信息资料
1.身份证或营业执照等主体证明文件
2.实缴出资证明(自然人)
3.学位/学历证明文件
私募基金备案实际控制人信息资料
身份证或营业执照等主体证明文件
学位/学历证明文件
与管理人之间的控制关系图
六、私募基金备案高管信息资料
申请机构应注意先登录 “从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后,第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下:
1.个人照片(规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝)
2.基金从业资格相关证明文件
4.填写简历,与法律意见书一致
5.劳动合同
6.股东会决议(任职文件)
七、登记人法律意见书资料
1.律师事务所执业许可证
2.法律意见书,需要PDF格式,无须压缩包
3.律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函,需要加盖律师事务所公章,填写律师执业证号
需要注意的是,除了需要准备的以上基本文件外,申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。
综上看来,私募基金备案资料属实繁多,对于不熟悉私募基金备案的投资者来说,工作成本实在太高,小编的建议是找专业人士或机构代备案。对于私募基金注册、私募基金备案有疑问,可一同探讨。
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