海南三亚私募基金管理人备案流程（9月新规解读）

海南三亚私募基金管理人备案流程（9月新规解读）

近两年来，地方金融监督管理部门正在越来越多地介入监督管理工作，比如很多地方金融办组织或参与了当地私募基金的各类现场检查，随着本次监管条例的出台，相信未来会更多地参与到私募基金的监管中来。今天，我们整理了一些海南三亚私募基金管理人注册及备案的流程，咱们来一起分析下，以供各位投资者对海南海口私募基金公司备案登记有一定认识。

一、递交材料至区级金融办

根据要求填写对应前置审批文件材料，一般多涉及到股东及高管团队相关材料，完成后递交材料至区级金融办审核。

二、 反馈修改

根据区级金融办反馈及时调整补充材料，重新递交审核

三、递交材料至市级金融办

区级金融办审核后，再由区级金融办递交到市级金融办审核

四、反馈修改

根据市级金融办反馈及时调整补充材料，重新递交审核

五、市级金融办出具审批函

市级金融办审核通过后，为拟设立管理人出具审批通过函

六、工商注册

审批函出具后，即可安排工商注册流程，向工商局递交工商注册材料

七、执照出具

约1-2周出具营业执照

八、 税务登记、公章、银行设立等事宜

约2周左右完成以上事项目前海南各区均可按照此流程递交审批，区级金融办递交到市级金融办审核并通过，一般平均周期为3-4个月。

私募管理人登记备案的5个流程

完成注册之后，后续的登记申请的标准化流程如下：

一、根据登记申请要求，准备申报材料 

二、出具法律意见书、系统填报、首次提交

三、协会反馈补充意见

四、调整、优化后出具补充法律意见书

五、通过管理人登记/协会反馈补充意见

私募管理人备案-协会审查重点

审核要点主要包括三方面：

一、齐备性核查

包括核查备案承诺函、基金合同、实缴出资证明、风险揭示书等备案材料是否准备齐备并完整上传。协会已上线AMBERS系统前台校验，备案材料清单形式齐备的，将进入正式备案办理流程。如备案材料完备，且页签信息填报准确，予以备案通过。否则予以退回。

二、准确性核查

包括核查管理费、业绩报酬（包括门槛收益及超额收益等）、开放日、存续期等合同信息以及其他在AMBERS系统上填写的信息是否与基金合同等产品文件内容一致。

三、合规性核查

包括核查私募基金杠杆比例是否满足监管部门规定的杠杆倍数要求，私募基金投向是否违反相关法律法规、自律规则或监管机关的限制性规定等。

以上就是设立私募基金公司的基本备案要求，在实际设立方案中，还会涉及更加细微的流程，这个在具体的委托办理方案上会具体体现，比如还需要提供投资业绩证明材料、风控业绩证明材料等。如有相应办理需求，可咨询腾博国际。