私募基金管理人法定代表人兼职问题注意事项

私募基金管理人法定代表人兼职问题注意事项

虽然基金业协会就私募基金管理人法定代表人专兼职的问题在《私募基金登记备案相关问题解答（十二）》（以下简称“《解答（十二）》予以说明，但是在实际的申请私募基金管理人登记审核时，基金业协会往往会有一套不同于《解答（十二）》的适用尺度。

（一）兼职的“职”是什么职

只要根据对基金业协会的反馈情况的总结，我们认为，从基金业协会的角度来看，形式上只要是在公司工商登记“主要人员信息”中显明的，即为“职”，一般来说为公司法规定的董事、管理人员、监事。实质上为与公司签订劳动合同并交纳社保的，均为在公司任职。在基金业协会对申请机构法定代表人专兼职的审核，往往也是从工商登记显示的信息予以核实。

（二）兼职实际适用尺度

具体从以下六个方面来总结实际适用尺度：

（一）法定代表人专职在申请机构工作，不在任何其他机构任职此种情况是典型的法定代表人在申请机构专职工作，需要注意的是法定代表人的社会保险由申请机构缴纳，不在其他企业兼任任何职务。

（二）法定代表人专职在申请机构工作，可在关联性的私募机构兼职一般此种情况下，法定代表人任申请机构董事长（执行董事）并专职工作，社会保险由申请机构缴纳，在具有关联性的私募机构任董事长、法定代表人，兼职工作，日常工作由关联性私募机构另行聘请专职公司的总经理主持。申请机构需要说明兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，特别是防止内幕交易、利益输送等，在实操中一般很难说明。一般情况下，不建议在具有关联性的私募机构兼职，并且近期协会会暗示法定代表人在关联性私募机构兼职太多影响申请机构的展业。

（三）法定代表人在关联性私募机构专职，在申请机构兼职工作此种情况是私募基金管理人已经申请成功，再另行申请新的私募基金管理公司，法定代表人由已经登记成功的私募机构的法定代表人兼任。此种情况下，多是已经取得私募基金管理人牌照的机构，开设的控股子公司再申请私募基金管理牌照。

（四）法定代表人在其他企业专职工作，在申请机构兼职工作此种情况是从事其他行业企业的法定代表人（须是该企业的股东）作为申请机构的股东出资设立私募基金管理人，该法定代表人已经在其他企业专职工作，只是在私募基金管理人处兼职担任法定代表人。

（五）法定代表人在申请机构专职工作，在其他企业兼职此种情况是私募基金管理人的法定代表人在私募基金管理公司专职工作，在他参股的其他企业担任法定代表人，但不参与公司的实际经营和管理。

（六）其他类企业的实际经营业务要求  无论法定代表人在其他企业专职或兼职，其他企业的实际经营业务不得与申请机构开展私募业务相冲突，如发生冲突，协会会暗示申请机构法定代表人予以调整。

总结：目前根据基金业协会的反馈，我们认为监管一般不太愿意申请机构的法定代表人在关联私募机构或其他企业兼职，如兼职工作则会提出非常高的要求。