2022年海南三亚私募公司风控总监变更流程

2022年海南三亚私募公司风控总监变更流程

流程1：原风控本机构离职

原风控负责人在本机构办理离职手续，解除劳动合同，管理人出具《离职证明》备用（协会申请重大事项变更的时候需提交）

流程2：确定候选人

合规/风控负责人是管理人必须设置的高管岗位，管理人在招聘新风控的时候，需要对其资质和胜任能力进行全面评估，确保其符合协会审核要求

流程3：新风控原机构离职

新风控人选需要在原任职机构办理离职手续，一般存在以下几种情况对应不同的操作办理方式

1. 非私募机构离职：

正常办理离职手续，无需系统操作。

2. 私募机构正常离职：

若新风控在原机构担任高管，需要原机构在Ambers系统通过重大事项变更删除原风控，审核通过后的次日，在人员系统做离职处理；

若新风控在原机构不担任高管，只需要在原机构的人员系统办理离职。

3. 私募机构强制离职：

原机构因各种原因无法办理正常离职的，若新风控在原机构担任高管，可以向协会申请强制离职，强制离职办理方法详见模板；若新风控在原机构不担任高管，需要与原机构沟通办理正常离职操作。

流程4：新风控签署劳动合同并缴纳社保

管理人给新风控高管办理入职手续，签署劳动合同，并按劳动合同签署日期和约定为其缴纳社保

流程5：协会平台报送

1.在协会人员系统注册或调整新风控高管证书信息。

2. 在协会资管平台提交重大事项变更材料，提交等待协会审核。

流程6：反馈整改

重大事项变更申请的审核周期一般为20个工作日，管理人根据协会反馈要求进行整改和说明，在做风控高管变更的时候我们Zui常见反馈就是新风控负责人的胜任能力问题，需要新风控提供脱敏工作底稿/工作情况补充说明其任职能力。

流程7：审核通过

管理人的重大事项变更申请经协会审核通过后，协会公示系统的信息会同步更新。

流程8：原风控在本机构系统离职

协会审核通过后的次日，在本机构人员系统做原风控高管的离职处理。