深圳私募基金公司备案材料

深圳私募基金公司备案,私募基金公司备案

私募基金管理人登记备案流程图

私募基金管理人登记备案所需文件

1、基本信息

序号

应上传文件资料

备注

1

机构所在写字楼图片

-

2

机构前台照片

3

登记承诺函

由系统提供模板

4

实缴出资证明

银行回单或验资报告

5

公司章程/合伙协议

6

营业执照

三证合一

7

管理人认为需要上传的其他材料

2、相关制度资料

应上传文件资料

备注

运营风险控制制度

-

信息披露制度

机构内部交易记录制度

防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度

5

合格投资者风险揭示制度

6

合格投资者内部审核流程及相关制度

私募基金宣传推介、募集相关规范制度

三证合一

8

公平交易制度

私募证券基金管理人

9

从业人员买卖证券申报制度

10

其他制度

3、财务信息资料

上一年度资产负债表

仅适用于成立一年以上的申请机构

上一年度损益表

上一年度现金流量表

审计报告

会计师事务所营业执照

4、出资人信息资料

身份证或营业执照等主体证明文件

实缴出资证明

自然人

学位/学历证明文件

5、实际控制人信息资料

与管理人之间的控制关系图

6、高管信息资料

申请机构应注意先登录 “从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：

个人照片

规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝

基金从业资格相关证明文件

填写简历

与法律意见书一致

劳动合同

股东会决议（任职文件）

7、登记人法律意见书资料

序号

应上传文件资料

备注

1

律师事务所执业许可证

-

2

法律意见书

PDF格式，无须压缩包

3

律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函

加盖律师事务所公章，填写律师执业证号

请注意，除了需要准备的以上基本文件外，申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。