直接申请香港9号牌的条件

申请9号牌，需要在公司和人员方面满足一些硬性条件。

1、公司方面，必须符合以下要求：

（1）已在香港注册成立或已向公司注册处注册的海外法团；

（2）财务状况及偿债能力良好且公司各人员具备一定资历和经验；

（3）公司必须证明其拥有适当的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员；

（4）获发牌照的资产管理公司必须*少有两名负责人员（RO）；

（5）*少一名负责人员必须为董事局成员；

（6）如需要持有客户资产的，*低缴足股本500万港币，速动资金不低于300万港币；

  (7) 另外,公司需要符合严格的风控机制。

此外，证监会还要求*少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务和香港证监会在必要时及时联络。此外，拟申请9号牌LPF还需在香港有实际办公地址。

2、人员方面

在香港，资产管理从业人员有较高的进入门槛。具体而言，个人包括有关负责人员和有关持牌代表，二者均须向证监会申请牌照，才能提供资产管理服务。

香港9号牌照的作用

    1、境外投资：拓展投资标的范围，可以涉及海外权益类资产以及衍生品等金融产品；受益于海外市场相对理性的投资氛围，为国内奉行价值投资理念的私募机构创造了更好的投资环境。

    2、增加国内客户资产配置选择：获得9号牌照可以满足客户不同的需求，为高净值客户提供更多元化的服务。

    3、税收优惠，在香港设立一个基金管理公司可以享受香港强大的税务优势减轻较大的纳税负担。

申请香港9号牌照的途径：

    一是，在香港直接申请9号牌；二是，收购一家已经成功申请到9号牌照的公司。在资本比较活跃的过去几年，大多数私募机构通过直接申请9号牌的方式进入香港资本市场。直接申请9号牌照，可以使香港子公司和原私募机构名称保持一致或相似，有利于品牌传承。取得香港9号牌照的方式，除了直接申请外，也可以考虑收购其他现有的香港9号牌机构。不过，自己从头申请牌照，虽然看上去需要一些时间（如半年左右），但会是一个干干净净的平台。如果去收购其他有香港9号牌照的机构，就需要做比较深入的尽职调查，来避免可能的风险。

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