2023年私募基金合规风控工作经验要求

根据《登记备案办法》第十条第四款的规定，私募基金管理人的合规风控负责人应具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核等工作经验，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验（以下简称“风控工作经验”）。

根据《指引第3号》第六条的规定，前述风控工作经验具体为下列工作经验之一：

（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作；

（二）在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；

（三）在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作；

（四）在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作，或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作；

（五）中国证监会、协会规定的其他情形。

合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务。

解读：

此为《登记备案办法》对**管理人员中“合规风控负责人”的工作经验要求，即须有资产管理行业相关的法律、会计、监察、稽核等工作经验，或者资产管理行业、证监会及其派出机构合规、风控、监管、自律管理等相关工作经验，并且前述工作经验至少要有3年。

同样将在律师事务所、会计师事务所的法律、审计相关工作视为工作经验，相较之下，此处对合规风控管理人的相关要求比对法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员的相关要求更低：此处律师事务所、会计师事务所未要求为经中国证监会备案的机构。