2023年中基协对于高管要求反馈意见

协会关于高管的反馈意见

（1）贵机构没有描述**管理人员基金管理行业的相关从业经验，应当补充描述机构如何正常开展证券基金的运营。

（2）请说明高管是否具有金融、投资等经验，在今后展业中如何做到尽职履责。

（3）请核实并说明高管及投资总监的股权投资经历，详细说明参与的投资项目情况。

（4）根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条，从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。请在补充法律意见书中详细说明申请机构目前的高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域的专业能力，负责风控工作的高管和员工需要特别说明其相关工作经历及岗位胜任能力。如涉及相关经历或投资经验，请进一步提供证明材料。

（5）请在补充法律意见书中详细说明XXX（申请机构高管，关键管理人员）曾任职机构的实际业务情况，以及在私募投资基金领域的专业能力。如涉及相关经历或投资经验，请进一步提供证明材料。

（6）负责风控工作的高管和员工需要特别说明其相关工作经历及岗位胜任能力。如涉及相关经历或投资经验，请进一步提供证明材料。

（7）经上会讨论过后，我们参照行业一般运营实践情况，认为贵机构没有描述**管理人员基金管理行业的相关从业经验，应当补充描述机构如何正常开展证券基金的运营。请上传第三方机构出具的公开可追溯业绩证明（如相关管理规模、历史业绩、从业经验等）。

（8）经电话沟通，现反馈如下：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条，从事私募基金管理业务相关投资人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。申请机构需提供现有高管或投资人员近三年连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票、期货等交易记录，不含模拟盘），并请律师在补充法律意见书中对其真实性发表结论性意见。【若能提供，该证明应反映资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况，并在法律意见书中逐一论述】（提供投资能力需符合证券实名制相关要求）。

（9）申请机构应提供高管或投资人员主导项目募投管退全流程证明文件、项目退出情况等直接证明文件（包括体现本人的投决会签字文件、会议纪要、公告、工商记录等直接证明文件，应保持材料清晰）。

（10）根据材料清单第29款，从事私募基金管理业务相关投资人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。请在“股权类项目投资”处说明申请机构**管理人员及相关投资人员既往投资经历情况：1.其所任职机构类型（持牌金融机构/已登记私募基金管理人/冲突业务机构/一般机构自有资金投资等）；2.其在投资项目募投管退全流程中所任岗位及其具体工作内容（项目筛选/尽职调查/风险控制/投资决策等）；3.其投资项目的基本情况（存续期限/是否退出/盈亏情况等），并出具相关直接证明材料（请根据不同字段提交相应证明材料。如股权投资项目投委会决议等高管本人签字署名材料、附有既往任职单位有效签章的本人具名投资报告等，并提供所有论述项目的工商确权情况；如为外文材料，请提供加盖翻译认证的双语文件，并请律所就材料真实性发表结论意见）。同时请律所就此发表法律意见。