海南成私募基金热门聚集地，今年私募基金呈爆发式增长

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发布时间： 2021-11-19 09:17 更新时间： 2024-05-06 07:00

根据中基协数据显示，9月新登记的195家私募基金管理人中，注册地在海南的有32家，注册在北京的只有24家；10月新登记的106家私募基金管理人中，注册地在海南的有21家，注册在北京的只有19家。作为注册地，海南已经连续2个月超越北京，成为了私募基金公司注册地的第一选择。

自从去年6月《海南自由贸易港建设总体方案》发布以来，一年多的时间里，海南自贸港备受国内外基金从业者瞩目，迎来基金快速聚集增长的“爆发期”。

那么，基金的快速聚集为海南带来哪些机遇？海南自贸港该如何应对基金行业“井喷”落地？

海南基金业进入“爆发期”

基金管理人数量和基金管理规模快速增长

私募股权基金通过投资于实体经济中Zui具创新性和成长潜力的创新创业公司，直接服务于实体经济转型和创新增长，是改善金融资本循环、提升投融资历量的重要形式。大多数私募股权投资基金投资于企业起步期和扩张期，在全球前沿科技创新和新兴产业领域积极进行战略性、前瞻性布局。投资行业主要集中于新一代信息技术、新能源、新材料、芯片制造、人工智能、生物医药等，有力推动了中小微企业创新创业和战略性新兴产业的发展。

对于海南基金业而言，过去一年多以来可谓是私募基金的“爆发期”。统计数据显示，去年6月至今，在海南自贸港注册的基金管理人和基金管理规模均实现快速增长。截至今年7月底，海南拥有私募基金管理人136家，管理基金数量410只，管理基金规模(净资产)720.75亿元(人民币，下同)，分别较去年底增长94.29%、134.29%、97.89%。

海南私募基金专业委员会相关统计数据显示，截至2021年8月底，海南辖区存续私募基金管理人159家，较上月增加23家，同期中基协新增备案私募基金管理人171家，海南辖区占比13.45%；今年6月，私募基金管理人增加18家，环比增长17.65%，同期全国新增私募基金管理人49家，海南辖区占比36.73%；这也意味着在今年6月，全国新增的私募基金管理人中，超三成在海南辖区落地。不仅如此，7月份，又有16家注册在海南的私募基金通过备案，这个数字基本上和注册地在北京的新增私募基金持平，足见势头之迅猛。

两个15%”税收优惠&QFLP&QDLP

等政策受基金从业者瞩目

基金为何频频瞄准海南？自贸港的优惠政策是Zui大优势。

去年6月底，海南自贸港“两个15%”税收优惠政策出台。政策指出，对注册在海南并实质性运营的鼓励类产业企业，按15%的税率征收企业所得税。基于此，创投基金及创投类企业享受此优惠，这些机构投资的鼓励类产业也能间接获得税收优惠。

另外，对在海南工作的高端人才和紧缺人才，其个人所得税（包括薪酬所得及经营所得等）实际税负超过15%的部分予以免征。对于基金从业者而言，个税优惠也是颇有吸引力的政策。

在基金从业者中，高层次人才、高收入人才数量较多，15%的个税优惠，在国内外范围内都很有竞争力，这也是吸引基金落地海南的重要原因。

此外，海南自贸港QFLP（合格境外有限合伙人）和QDLP（合格境内有限合伙人）政策的落地，对国内外基金从业者而言也有极强的吸引力。QFLP可以有效吸引想进入中国市场的外资基金，QDLP可以吸引有意投资国外的基金，跨境投资的双向渠道畅通，也为基金行业的发展营造了更宽松的资金流动环境。

2020年6月，国家外汇管理局海南省分局印发了《关于开展贸易外汇收支便利化试点工作的通知》，支持符合条件的银行推荐经营稳健、业务合规、内控完善的企业，开展货物和服务贸易外汇收支便利化试点，实现银行审核从事前向事后转变，从而进一步推动贸易结算便利化，促进跨境资金流动自由便利。

试点以来，海南已累计办理贸易外汇收支便利化试点业务204笔，金额合计3533万美元，试点企业办理业务更加便利。一次性外债登记改革政策已为31家企业登记外债154.02亿美元，企业借用境外低成本资金更加便利。

海南的境内信贷资产对外转让业务金额6.20亿美元，境内不良资产得到了有效处置。截至2021年9月末，QFLP和QDLP试点顺利展开，境内境外资金便利加快集聚，辖内共办理QFLP业务42笔、累计跨境流入4.63亿美元，引入QFLP基金管理企业12家，注册资本共计4.33亿美元，设立QFLP基金30支，注册资本共计24.54亿美元；首批落地QDLP试点企业24家，共办理QDLP业务2笔，登记金额4.3亿美元，累计跨境流出0.84亿美元。

基金入驻海南，可以享受海南自贸港政策红利，同时未来也可通过QDLP、QFLP基金实现投资便利化，与海南自贸港共赢发展。

吸引或引导投资项目落地海南

投资活动逐渐增多，以基金带动行业发展

基金纷纷涌入海南，会给海南带来什么？业内人士纷纷表示：Zui显而易见的，是产业的集聚。

海南私募基金专业委员会主任谢式禹认为，对海南而言，基金产业的发展不仅会带来税收收入、税基的增加，更多的是对产业的带动作用，甚至可能成为撬动海南自贸港发展的一个“小杠杆”。

“首先，基金行业在海南的交流会增加，这对海南成为基金热点地区颇有帮助。而基金产业是信息高度转换的产业，这同样能够助力海南产业快速发展。”谢式禹说。

其次，从更长远的角度来讲，围绕基金的中介服务会随风而动、来到海南，这也会促进海南基金产业生态的发展，从而推动产业集聚更有活力。

很多业内人士也认为，由于海南自贸港的QFLP、QDLP政策优势，很大程度上会吸引更多的内外资来海南。而随着海南自贸港建设的成效显现，基金涌入会吸引或引导投资项目落地，投资活动也会逐渐在海南增多，Zui终形成以基金带动行业发展的局面。

海南如何抓住机遇？

助力基金与其他产业的融合，将基金优势变成招商抓手

海南要创造好的产业发展环境，呵护“新政”的发展，给予一定程度的容错范围。同时，努力培育懂得本土发展态势的本土品牌投资机构，助力基金与其他产业的融合。还可将基金优势变成招商抓手。基金行业往往掌握行业发展的Zui前端资源，基金落地海南，必然有的运作团队来到海南，海南可将此优势与海南的产业发展有机对接，以基金为抓手，促成更多的投资，吸引国内外企业参与海南自贸港建设。

截至2021年7月底，从注册地分布来看（19个市县），已登记私募基金管理人的机构主要集中在三亚市、海口市、澄迈县，总占比高达99.26%。从管理基金规模来看，三亚市、海口市、澄迈县总占比高达99.73%。基金从业者建议，海南可以推动基金落地开展业务更加便捷化，助力每个市县、重点园区均衡发展。

目前海南正为基金管理企业提供更好的发展环境，包括推动将QFLP、QDLP基金管理企业认定为海南自贸港鼓励类产业目录和鼓励外商投资产业目录，让企业享受税收优惠政策，进一步提升海南对国内外资金的吸引力。

三亚中央商务区（以下简称园区）作为海南自贸港11个重点园区之一，自2020年6月正式挂牌成立以来，充分利用海南自贸港各项金融创新政策，积极发展金融服务业，致力打造成为财富管理中心集聚区。

近期，园区将出台《三亚中央商务区关于支持开展私募股权二级市场交易的若干措施》。该措施是海南自贸港首份专门鼓励跨境双向私募股权二级市场交易的政策。作为国内为数不多的，专门鼓励私募股权二级市场交易集聚的创新之举，将成为构建私募基金“募投管退”全生命周期生态体系的有效实践。

天然地理优势，国家政策扶持，让海南自贸港的发展拥有了无限想象的空间。

海南私募设立方便快捷

开通基金注册绿色通道，Zui快3天可拿执照

在海南注册私募基金管理公司的要具备哪些条件？

注册的前置要求：

根据办法规定，事实上在海南注册私募基金管理人需要满足2个条件（满足其一即可，无需全部满足）：

（1）由省直相关职能部门或市县人民政府对于符合本部门、本地区经济发展需要的基金企业向省市场监督管理局出具推荐函。

（2）注册地在海南指定区域。目前海南明发文件同意注册地的有：三亚市的“三亚·亚太金融小镇”、位于琼海市的“博鳌基金小镇”、位于澄迈的“海南生态软件园”，海口市的“江东新区”也可以注册（因政策变动，建议注册时咨询当地政府）。

注意：按照上述条件2选择注册地的，请注意实际办公地址与注册地不一致的问题。

股东、高管应具备以下条件：

在海南注册私募基金，股东、法定代表人、投资经理、合规风控负责人都有一定的要求。股东需要具备一定的出资能力，有过五年以上的基金、证券、银行等等金融行业的的工作经验；法定代表人、投资经理要求具有金融机构或者投资类机构工作经验，且工作年限在5年以上更好，法定代表人要求年龄在35岁以上，投资经理年龄在30岁以上。合规风控负责人学历要求是金融、经济、法律专业本科及以上学历者胜任，在法律和金融行业有相对应的风控核查经验，年龄建议是30岁以上。

股东要求：

(1)具备出资能力;

(2)不做p2p，小额贷等协会禁止的行业,无协会重大违纪违法等行为;

(3)征信良好。

拟任法人代表、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管要求：

(1)Zui近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的重大行政处罚;

(2)具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历;

(3)取得基金从业资格。

注册资本要求：

Zui低200万，注册资本建议不低于1000万元，协会备案前实缴不低于注册资本的25%;如注册资本200万，需全部实缴到位。

注册地址要求：

面积30平米左右，由我司提供基金小镇地址，可配合开户，协会备案挂牌拍照等(市场监督管理局会定期检查，如果不合格会列入异常)。