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武汉私募基金公司牌照申请办理要求

武汉私募基金公司牌照申请办理要求

私募基金管理人应当在名称中标明私募基金私募基金管理创业投资字样,并在经营范围中标明私募投资基金管理”、“私募证券投资基金管理私募股权投资基金管理创业投资基金管理等体现受托管理私募基金特点的字样。

由此可知,新登记申请的私募基金管理需在公司名称和经营范围中体现私募基金字样。

私募基金管理人登记的整体事宜,主要可以分为以下三大部分公司主体、股权架构设置与股东出资能力、高管和人员及履职能力。*后,腾博国际对登记周期做了初步预判。 

² 公司主体情况

首先,管理人登记需要注册一家私募类公司目前全国开放的注册地多在海南、珠海横琴、山东湖北武汉南京、泉州等地基金小镇,可详细咨询腾博国际

 

1. 公司名称按新规要求,体现私募基金字样目前腾博国际合作的各个小镇均可按新规直接注册符合要求的主体;

2. 经营范围按新规要求,体现私募股权投资基金管理字样目前腾博国际合作的各个小镇均可按新规直接注册符合要求的主体;

3. 注册资本依据股东商议情况而定,可500万起目前大多数管理人创设阶段建议注册资本设置为1000 万

4. 实缴资本占注册资本25%以上,注册资本低于1000万的实缴三百万左右

5. 法定代表人属中基协定义下的公司高管职务,建议注册前选择合适的人员,避免后期变更

6. 股权架构建议注册前先拟定方案,再进行工商注册,避免后期变更

7. 实际办公地保障独立性,不得混同经营,需具有独立的地址及门牌号风控部门与交易部门建议能够物理隔离允许异地经营

8. 其他设置按工商部门要求即可;

 

² 股权架构设置与股东出资能力

股权架构的搭建在注册前期就应当提前确认;且根据《私募基金管理人登记须知》及实操中的反馈,股东应当具有与其认缴金额配的出资能力,应当具有与其实缴金额匹配的出资来源。

 

1. 股权架构∶

建议设置为2-3个自然人,比例自定即可;可以设置持股平台。

如有机构股东,需穿透核查到*后的自然人(或国企、上市公司),同时需要核查关联方。建议与腾博国际先行讨论方案设计。

2. 股东资质

1)实际控制人为自然人建议具备3年以上金融行业、投资管理或拟投领域相关产业、科研等方面工作经历的;

2具有出资能力和实缴出资来源

3)不涉及民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络信贷信息中介、众筹、场外配资、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P、P2B、房地产开发、交易平台等任何与私募基金管理相冲突或无关的业务;

(冲突类业务范围在当下监管政策下不断外延,建议先与腾博国际详细确认股东背景资质)

3. 股东出资能力证明

◆示例(见下文)

假定两位自然人股东的认缴资金为1000万元,拟实缴金额为300万元。

金额

(万元)

分类

可选材料

300

 

实缴金额需用收入,证明出资来源

工资收入工资卡的银行流水记录(摘要应为“工资代发”)、纳税证明;

投资收益如股票对账单,总收益减本金(及浮盈浮亏)后的纯收益部分;

买卖房产买卖房合同、收款的银行流水,对应一致;

租金收入租赁合同、收款的银行流水,对应一致;

股东分红分红协议、分红款的银行流水,分红方式与收款情况对应一致;

其他业务合同如有与他人的合作业务;提供合作合同、收入流水;

配偶收入提供结婚证,婚后配偶的收入(按上述材料溯源后)可视为家庭共同收入;

父母赠予赠予情况说明、父母的收入(按上述材料溯源后)可认定为股东收入;

700(1000 -300)

未实缴部分,需用资产证明出资能力

固定资产房产(2 套以上)、车等,提供是供房产证等有效材料;

金融资产股票、基金、理财产品、存款证明等,提供有效的资产证明材料(需溯源);

配偶收入/资产提供结婚证,婚后配偶的收入/资产(需溯源)可视为家庭共同收入;

父母赠予赠予情况说明、父母的收入/资产(需溯源)可认定为股东资产;

1000

注册资本

/

 

◆ 不符合出资能力证明/实缴出资来源的材料(非穷举)

以节税名义的个人转账、代客理财、资金过桥、(非国企事业单位)的收入证明、时间太近的活期存款证明等。

如股权架构层面有其他构想,可在注册前与腾博国际沟通,为您预判情况,规避风险。

² 高管和人员及履职能力

私募基金管理人登记需要搭建一个优质团队,基本要求如下:

1. 员工人数

全职员工5名及以上,签署正式劳动合同,缴纳社保。

允许异地缴纳社保,缴纳主体为管理人即可,与缴纳地无关可找第三方代缴机构作为异地缘纳社保的桥梁(需要代缴社保,可以找腾博国际);

 异地缴纳社保示例

公司A注册在青岛,通常需在青岛当地开立社保账户,给员工缴纳社保(缴纳主体是公司A);存在员工想在上海缴纳社保的情况,可以找第三方代缴机构B,由B 在上海代A给员工缴纳社保(缴纳主体仍旧是公司A)。

2. 高管情况

法定代表人、合规风控负责人为必需的高管职务,需具备基金从业资格,且具有与岗位要求相匹配的履职能力。

3. 基金从业资格

高管、投资、募集、运营等人员具有基金从业资格,其他人员不强制要求,如行政、财务;

基金从业资格考试,有效期为4年,时效过期可以补充学时;

股权从业资格考试,通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《私募股权投资基金基础知识》两门,也可申请认定基金从业资格。

4. 部门设置

私募创设阶段,公司组织架构一般设投资部、风控部、综合部等。

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