私募基金管理人登记备案流程图
私募基金管理人登记备案所需文件
1、基本信息
序号 | 应上传文件资料 | 备注 |
1 | 机构所在写字楼图片 | - |
2 | 机构前台照片 | - |
3 | 登记承诺函 | 由系统提供模板 |
4 | 实缴出资证明 | 银行回单或验资报告 |
5 | 公司章程/合伙协议 | - |
6 | 营业执照 | 三证合一 |
7 | 管理人认为需要上传的其他材料 |
2、相关制度资料
序号 | 应上传文件资料 | 备注 |
1 | 运营风险控制制度 | - |
2 | 信息披露制度 | - |
3 | 机构内部交易记录制度 | - |
4 | 防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度 | |
5 | 合格投资者风险揭示制度 | |
6 | 合格投资者内部审核流程及相关制度 | - |
7 | 私募基金宣传推介、募集相关规范制度 | 三证合一 |
8 | 公平交易制度 | 私募证券基金管理人 |
9 | 从业人员买卖证券申报制度 | 私募证券基金管理人 |
10 | 其他制度 | - |
3、财务信息资料
序号 | 应上传文件资料 | 备注 |
1 | 上一年度资产负债表 | 仅适用于成立一年以上的申请机构 |
2 | 上一年度损益表 | |
3 | 上一年度现金流量表 | |
4 | 审计报告 | |
5 | 会计师事务所营业执照 |
4、出资人信息资料
序号 | 应上传文件资料 | 备注 |
1 | 身份证或营业执照等主体证明文件 | - |
2 | 实缴出资证明 | 自然人 |
3 | 学位/学历证明文件 | - |
5、实际控制人信息资料
序号 | 应上传文件资料 | 备注 |
1 | 身份证或营业执照等主体证明文件 | - |
2 | 学位/学历证明文件 | 自然人 |
3 | 与管理人之间的控制关系图 | - |
6、高管信息资料
申请机构应注意先登录 “从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后,第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下:
序号 | 应上传文件资料 | 备注 |
1 | 个人照片 | 规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝 |
2 | 基金从业资格相关证明文件 | - |
3 | 学位/学历证明文件 | - |
4 | 填写简历 | 与法律意见书一致 |
5 | 劳动合同 | |
6 | 股东会决议(任职文件) |
7、登记人法律意见书资料
序号 | 应上传文件资料 | 备注 |
1 | 律师事务所执业许可证 | - |
2 | 法律意见书 | PDF格式,无须压缩包 |
3 | 律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函 | 加盖律师事务所公章,填写律师执业证号 |
请注意,除了需要准备的以上基本文件外,申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。
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