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私募基金备案流程与资料(投资必看)
发布时间:2024-11-01

私募基金管理人登记备案流程图


图片


私募基金管理人登记备案所需文件

1、基本信息

序号

应上传文件资料

备注

1

机构所在写字楼图片

-

2

机构前台照片

-

3

登记承诺函

由系统提供模板

4

实缴出资证明

银行回单或验资报告

5

公司章程/合伙协议

-

6

营业执照

三证合一

7

管理人认为需要上传的其他材料



2、相关制度资料


序号

应上传文件资料

备注

1

运营风险控制制度

-

2

信息披露制度

-

3

机构内部交易记录制度

-

4

防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度


5

合格投资者风险揭示制度


6

合格投资者内部审核流程及相关制度

-

7

私募基金宣传推介、募集相关规范制度

三证合一

8

公平交易制度

私募证券基金管理人

9

从业人员买卖证券申报制度

私募证券基金管理人

10

其他制度

-


3、财务信息资料


序号

应上传文件资料

备注

1

上一年度资产负债表

仅适用于成立一年以上的申请机构

2

上一年度损益表

3

上一年度现金流量表

4

审计报告

5

会计师事务所营业执照


4、出资人信息资料


序号

应上传文件资料

备注

1

身份证或营业执照等主体证明文件

-

2

实缴出资证明

自然人

3

学位/学历证明文件

-


5、实际控制人信息资料


序号

应上传文件资料

备注

1

身份证或营业执照等主体证明文件

-

2

学位/学历证明文件

自然人

3

与管理人之间的控制关系图

-


6、高管信息资料

申请机构应注意先登录 “从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后,第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下:


序号

应上传文件资料

备注

1

个人照片

规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝

2

基金从业资格相关证明文件

-

3

学位/学历证明文件

-

4

填写简历

与法律意见书一致

5

劳动合同


6

股东会决议(任职文件)



7、登记人法律意见书资料


序号

应上传文件资料

备注

1

律师事务所执业许可证

-

2

法律意见书

PDF格式,无须压缩包

3

律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函

加盖律师事务所公章,填写律师执业证号

请注意,除了需要准备的以上基本文件外,申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。


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