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2023年香港九号牌照办理指南

2023年香港九号牌照办理指南

香港九号牌申请过程可能长达4至7个月不等,考虑到每个申请人的情况都不一样,并且当期香港证监会收到的申请数量因素,申请周期有可能会更长。下面给大家详细讲解一下香港九号牌申请材料及条件

如何提前进行准备?(申请条件)

确定至少2名具备资质的主要负责人(Responsible Officers – “RO”);

注册一家香港私人有限责任公司;

为这家开设银行账户,

起草合规手册、商业计划、财务预测计划等;

确定香港办公场所;

填写申牌表格;

需要提交什么材料?

简单来说,申请资产管理牌照需要提供以下基本材料:

申请表格;

公司注册文件;

商业计划;

股东文件;

RO简历以及文件;

合规职能的说明;

关于公司能符合“香港证券与期货(财政资源)规则”的陈述;

股东出资证明(如申请主体的银行对账单);

办公场地的租约;

申请主体需要具备什么要求?

1、注册资本

根据香港证监会要求,申请人必须要具有在香港开展资产管理业务的财务能力,9号牌注册资金要求如下:

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申请人也需要向香港证监会提交其银行对账单以证明其财务能力。

2、人员配置

持牌公司的**管理人员包括:

董事;(注:香港公司注册处的基本要求)

持牌公司负责人("ROs");以及

核心职能主管Managers-In-Chargeof Core Functions (“MICs”);

主要负责人- Responsibleofficer (简称“RO”)

申请主体必须委任两名具有从业资质的RO负责未来持牌公司的各项受监管的经营活动。其中至少有一位必须担任公司的执行董事,积极参与或直接负责直接监督持牌公司的日常经营活动。同时,必须至少有一个RO必须常驻香港并能及时与香港证监会保持沟通和及时应对有关询问。

需要注意的是,并非任何人都能担任RO,他们至少需要符合教育背景、从业经验、管理经验以及专业考试等4项审核,而且*终需要通过香港证监会的批准。


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*后,上述三个角色可以由不同人选担任,也可以兼任。譬如A可以同时担任持牌公司的董事、RO以及(一个或多个)核心职能主管岗位。其中,核心职能主管涵盖多个只能,包括:

公司日常管理;

核心业务岗位(如投资、客户关系管理、分析、资金募集等);

运营;

风控;

财务和会计;

信息技术:

合规;以及

反洗钱和反恐融资;

3、办公场所
持牌机构未必需要租用一个“豪华”办公室,但必须具有满足以下条件的合适经营场所:

安全并独立的办公空间;

具有基本办公设备和通讯系统,并只有公司职员能使用;

或可以使用“共享办公室”,但必须清晰告知客户具体的办公区域,避

免因同一场所内存在其他公司而给客户造成混淆;

任何机密信息或客户隐私都需要被妥善保管,防止任何未经授权的访问或泄露;

香港证监会的代表可以访问这些场所;


确实,香港证监会并没有禁止持牌机构在“共享办公室”办公,但是该办公地点需要符合上述条件,并且申请人需要充分说明“共享办公室”能满足其办公需求的原因。

需要缴纳“高昂”的政府收费?

大家不用担心,9号牌申请政府收费比较“亲民”,大致如下:

机构申请费:4,740港元;

个人代表申请费:1,790港元;

RO申请费:2,950港元:

除此之外,也需要向政府缴纳年度的维护费用。

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