2023年香港9号牌照是什么？如何申请？

香港作为全球知名的离岸金融中心，具有法制健全、投资机构众多、市场活跃、税收优惠等优势，吸引了全球众多的投资人于此开展投融资活动，作为我们国家*为国际化，全球仅次于纽约、伦敦的第三大金融中心，其必然成为众多大陆投资机构出海的桥头堡。

♦️香港9号牌照是目前国内大型私募出海的主流方式之一，持有9号牌照相当于在国际资本市场上有“通行证”，不仅可以直接参与境外的投资，还可以管理运用外海投资者的资金。

♦️持有9号牌照的公司有资格为境内机构提供股票，基金，债券等投资组合管理服务，也可以通过推出投资移民和投资咨询等增值服务，向高净值客户提供更为多元化的服务。

因为在实际工作活动中，部分交易活动有时候难以完全割裂开，所以香港证监会有做一些特殊的豁免安排，比如9号牌持牌法团亦可从事部分1号和4号牌项下相关的受规管的活动，比如证券交易和证券咨询，而他们一般无须再另行申请1、4号牌。

牌照申请程序复杂吗？

一般来说，香港证监会的发牌申请包括提交证监会表格、商业计划、合规手册及回应香港证监会向申请人（随机）提出的各种问题。其中，商业计划尤其重要；申请人需要在商业计划内对自身的资产管理业务开展的计划、运营能力、团队背景、组织架构、运营模式、风险管理、财务规划等内容进行详细阐述。需要注意的是，这份商业计划并不是一份关于如何“把生意做大”的计划书，反而更像是一份关于“如何在香港开展资产管理业务”的计划书，审批机构希望看到的是申请人具备在香港从事资产管理业务的能力，以及他们将会如何根据监管要求进行风控。通常情况下，香港证监会会在初步审核资料后回复申请人他们初步接受（或收到）申请。不过，在正式审核之前大部分的申请人会被告知提交若干额外的资料或补充说明（针对他们提交的申请文件）。整个申牌过程可能长达4至6个月不等，考虑到每个申请人的情况都不一样，并且当期香港证监会收到的申请数量还有疫情的影响等因素，申请周期有可能会更长。

如何提前进行准备？

确定至少2名具备资质的主要负责人（Responsible Officers – “RO”）；

注册一家香港私人有限责任公司；

为这家开设银行账户，

起草合规手册、商业计划、财务预测计划等；

确定香港办公场所；

填写申牌表格；

需要提交什么材料？

简单来说，申请资产管理牌照需要提供以下基本材料：

申请表格；

公司注册文件；

商业计划；

股东文件；

RO简历以及文件；

合规职能的说明；

关于公司能符合“香港证券与期货（财政资源）规则”的陈述；

股东出资证明（如申请主体的银行对账单）；

办公场地的租约；