2023年私募证券基金备案高管业绩新规要求（征求意见稿）

【证券高管要求】

私募证券基金管理人的法定代 表人、执行事务合伙人及其委派代表以及**管理人员应当 符合《登记备案办法》第十条第一款第二项规定，具备下列 工作经验之一： （一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公 司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构 的工作经历，且担任证券期货投资业务等投资主办人、基金 经理、投资经理、信托经理等职务，或者担任**管理人员 或者同等级别职务； 

（二）在政府及其授权机构出资设立并控股的企业或者 上市公司，从事证券期货投资管理相关工作或者担任经营管 理等职务； 

（三）在私募投资基金管理人从事证券期货投资或者担 任**管理人员； 

（四）在****、事业单位从事证券期货投资管理相 2关工作或者担任**管理人员； 

（五）在律师事务所从事证券期货投资相关业务，或者 在实体企业、上市公司从事证券期货投资相关的合规、风控、 法务等业务； 

（六）中国证监会和协会规定的其他情形。 私募证券基金管理人负责投资管理的**管理人员应 当具备前款第一项或者第三项相关工作经历。

【证券业绩要求】

私募证券基金管理人负责投资 管理的**管理人员应当具有*近 5 年内连续 2 年以上的作 为基金经理或者投资决策负责人管理的证券期货产品的投 资业绩，单只产品管理规模不低于 2000 万元。多人共同管 理的，应提供具体材料说明其负责管理的产品规模；无法提 供相关材料的，按平均规模计算。 前款规定的投资业绩不包括个人或者企业自有资金证 券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他人证券期货 账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现投资管理能 力或者不属于证券期货投资的投资业绩。