私募基金募集及备案流程实操办理指南

私募基金募集及备案流程实操手册。私募基金募集及备案流程需要什么？具体怎么操作呢？私慕好帮手给您分享一篇好文~私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。广义的私募基金除指证券投资基金外，还包括私募股权基金。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议。

鉴于很多私募基金管理人在做私募产品备案时会遇到障碍，因此今天笔者特将募集前期准备以及登记流程步骤简要概述如下：

私募基金募集及备案流程一览表
序号	事项	文件名称	提供人	签署人	备注
1	确定特定投资对象	调查问卷（机构版/个人版）	管理人	投资者、管理人	/
		合格投资者承诺函	管理人	投资者	/
		保密承诺函	管理人	管理人	/
2	投资者适格性审查与匹配	投资者风险评估结果确认书	管理人	管理人	系上述调查问卷结果的确认
3	私募基金风险评级	私募基金风险评级标准	管理人	管理人	应当建立科学合理并行之有效的风险评级标准
4	私募基金推介	基金募集说明书等宣传推介材料	管理人	投资者、管理人	应当向投资者阐明相关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者相关权利，需要着重说明基金风险性
4	私募基金推介	风险提示书	管理人	投资者	/
5	反洗钱核查	身份证复印件/营业执照复印件（加盖公章）	投资者	投资者	管理人应当认真核对原件并将每位拟投资者的身份信息单独记录
6	合格投资者确认	资产证明文件/收入证明	投资者	银行/第三方机构	资产证明文件包括但不限于：①【自然人】提供其持有金融性资产并加盖第三方公章的证明文件或收入证明+投资履历②【机构】提供营业执照+章程/合伙协议+*近年度审计报告+其持有金融性资产并加盖第三方公章的证明文件
7	签署基金合同/章程/合伙协议	基金合同/章程/合伙协议	管理人	投资者、管理人、托管人	应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期；在投资冷静期内不得主动联系投资者。应当约定投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
7	投资者承诺出资	出资认缴承诺书	管理人	投资者	承诺出资金额与时间。
8	签署托管协议（如托管）	托管协议	托管人	投资者管理人托管人	适用于契约型基金。
8	签署无托管确认书（如不托管）	无托管确认书或合伙人会议决议	管理人	投资者管理人	适用于合伙型或公司型基金。
9	工商设立/变更登记	合伙协议/章程合伙人身份证明等工商局要求提供的文件	管理人注册代办	管理人投资者	适用于合伙型或公司型基金
10	取得*终版营业执照	营业执照	工商局	工商局	适用于合伙型或公司型基金
11	设立募集账户，以及基金财产账户或托管资金账户	申请开户的系列文件	管理人开户代办	管理人或基金	由契约型基金的管理人，或者合伙型/公司型基金签署
12	与监督机构签署账户监督协议	监督协议	监督机构	管理人	监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构
13	投资者缴款	银行回单	投资者	银行	应当汇入募集账户，切勿直接汇入基金财产账户或托管资金账户
14	投资冷静期24或以上	回访记录	管理人	管理人	若当面回访，由被访者签署
15	资金募集完成	银行回单或验资报告	管理人	银行或会计师事务所	回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
16	制作投资者明细表	投资者明细表	管理人	管理人投资者	全部出资人签字盖章
17	签署备案承诺函	备案承诺函	基金产品备案平台	管理人	在基金产品备案平台下载
18	在基金产品备案平台填写信息并上传相关文件的原件扫描件	基金产品备案平台要求上传的文件	管理人收集、存档	视文件内容而定	平台要求上传的文件包括：步骤1、2、4、7、8、10、12、15、16、17中提到文件，及管理人制定的保证投资者权益的相关制度。填写完毕后提交协会审核
19	基金业协会审核	反馈邮件	基金业协会	基金业协会	提出反馈意见或通知备案完成
20	基金备案完成	反馈邮件	/	/	管理人应注意后续的信息披露事宜

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