一、高管人员的定义及范畴 

根据中基协发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及《私募基金管理人登记须知（2018年12月更新）》（以下简称“《登记须知》”）之规定，私募基金管理人的高管人员应当包括：法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等。根据中基协发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及《私募基金管理人登记须知（2018年12月更新）》（以下简称“《登记须知》”）之规定，私募基金管理人的高管人员应当包括：法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等。

此外，根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的明确规定，除上述人员以外，私募基金管理人的高管人员还包括董事长。由于执行董事与董事长的职责相似，故应当参照适用此规定。在法定代表人与董事长/执行董事非同一人的情况下，应当认为董事长/执行董事亦在高管人员的范畴之内。此外，根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的明确规定，除上述人员以外，私募基金管理人的高管人员还包括董事长。由于执行董事与董事长的职责相似，故应当参照适用此规定。在法定代表人与董事长/执行董事非同一人的情况下，应当认为董事长/执行董事亦在高管人员的范畴之内。

综上所述，私募基金管理人的高管人员是指其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长/执行董事、总经理、副总经理、合规/风控负责人。

二、高管人员的从业资格 

（一）基金从业资格 

根据相关规定，对于证券类私募基金管理人而言，所有高管人员均须取得基金从业资格；对于股权类私募基金管理人而言，至少2名高管人员（法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人）须取得基金从业资格。高管人员可以通过以下两种方式取得基金从业资格：一是通过基金从业资格考试；二是通过基金从业资格考试科目一，同时满足特定条件。

1、通过基金从业资格考试

根据中基协《基金从业人员管理规则》及《关于实施

2、通过基金从业资格考试科目一，同时满足特定条件

另外，根据国家有关政策及安排、中国证监会及协会的规定，通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》，并具备下列条件之一的，可以认定为符合基金从业资格注册条件：

（二）兼职要求 

根据《登记须知》的规定，私募基金管理人的高管人员兼职须符合下列条件：

1、不得在非关联的私募机构兼职；

2、不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；

3、除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职；

4、若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明材料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料）；

5、兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；

6、各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

可见，原则上，协会禁止法定代表人以外的其他高管人员兼职；如确有必要兼职的，应当说明兼职合理性，且须同时符合“非关联机构”、“非冲突业务”、“兼职人数不超过1/2”的要求。兼职的高管人员应当合理分配工作精力，协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况。

（三）竞业禁止 

根据新版《登记材料清单》的规定，高管人员最近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务。其中，冲突业务是指民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、网络信贷信息中介、众筹、场外配资、民间融资、小额理财、小额借贷、P2P、P2B、房地产开发、交易平台等任何与私募基金管理相冲突或无关的业务。

三高管人员的诚信信息 

新版《登记材料清单》将申请机构诚信信息的核查范围延伸至其高管人员，并进一步明确核查方向、强化核查标准，细化了诚信信息填报内容，加强过往诚信记录情况核查。根据该规定，对于高管人员存在上述情形，协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。