私募证券管理公司注册时高管有什么要求?
私募证券管理公司注册时高管有哪些要求?
法人:
(1)持有基金从业资格
(2)具备3-5年公募、私募、银行、证券等行业管理经验,5年内不从事房地产,P2P等冲突行业
(3)具有一定项目管理经验
投资总监及基金经理:
(2)具备3年以上及以上(公募,私募,银行,证券)金融机构投资岗位的工作经历;
(3)连续 2 年以上产品管理经验,单只产品规模 1000 万以上,多人共同管理产品规模平均计算
风控总监:
(2)具备3-5 年相关财务风控经验(律师、财务总监等),5年内不从事房地产,P2P等冲突行业
对股东要求:
(1)具备出资能力
(2)实际控制人具备3年以上金融行业、投资管理或拟投领域相关产业、科研等方面工作经历
(3)高管和小股东,关联机构5年内不从事冲突行业即可或提供持牌金融许可证
普通人员:
高级管理人员,以及涉及基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员(即该部门主管),都需要有基金从业资格。除了行政不需要,证券管理人中其余人员都需要!
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