私募管理人在备案时对普通员工有什么要求？

#1需要登记在册，协会认可

《私募基金管理人登记须知》第三项“高管人员及其他从业人员相关要求”第六条规定：根据《私募投资基金管理人内部控制指引》规定，申请机构员工总人数不应低于5人。这里是指全职员工人数，包括高管和普通员工，其中高管至少2名，其他人员都可以是普通员工。全职员工人数作为管理人基本信息中的重要内容在私募管理人公示信息页面体现得明明白白：

同时，今年还在公示页面增加多项“提示信息”，其中第13项就是“全职从业人员少于5人：指在协会从业人员管理人平台中注册的全职员工数量少于5人。”

同时去年9月，协会还发布通知要求进行私募员工人数整改。对于员工总人数不足5人的，根据《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》要求，协会提醒相关管理人应自2021年6月9日起的3个月内完成整改，即2021年9月10日前。不过，据积募查询，目前仍有4719管理人存在“全职从业人员少于5人”的情况。

而这里的全职员工，就是指在从业人员系统录入的员工人数。

根据今年6月中基协发布的最新登记材料清单要求，需上传全体员工简历及社保证明。其中社保缴费记录应显示员工姓名及申请机构名称或者提供社保增员记录等。

需要注意的是，由于实际展业需求很多机构都存在注册地和办公地不一致的情况，如果社保是请第三方代缴的也是可以的，但是需要同时提供申请机构签署的代缴协议、人力资源服务资质证明文件、代缴记录；退休返聘的则不用缴纳社保，而是上传退休证，也是算作全职员工的。

已登记的管理人目前无需补录上述材料，但是如果涉及转岗或升职成为高管的话，就需要进行补录了~

#2一些职位必须要持证上岗

根据中基协《基金从业人员管理规则》及配套规则，证券类从业人员中，与基金管理业务相关的人员（包括：基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理）都要有基金从业资格证，如果是行政、前台等岗位，本身的工作职责内容与基金业务无关，可以不用取得从业资格。

股权类从业人员中，法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等高级管理人员必须要有证，对普通员工没有强制要求，但积募建议，出于将来从业考虑，可以考一下科目一和科目三。

还需要注意一点，只要从业人员以私募管理人的名义进行基金业务活动，包括与机构建立劳动关系的正式员工、建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等，都需要按照相关规定取得基金从业资格。取得基金从业资格后，私募基金从业人员自注册基金从业资格后的第二年起，每年要完成不少于15学时的远程培训，其中职业道德类的课程不少于5学时。

#3一定要合规

私募基金是一个强监管的行业，从业人员也有很多需要遵守的行为规范。虽然我们经常挂在嘴边说，但还是要重视起来，积募再来和大家看一下。

首先，一般员工不得兼职，高管可以有限度地兼职。

其次，要遵守静默期要求，特别是公奔私的基金经理，如果私募管理人要雇佣他们从事投研交易工作，要经过一年的静默期。

第三，要遵守基金募集和投资的监管规则，比如私募基金募集期，不得公开募集、不得向投资人承诺保本保收益等；日常工作中，不得泄露因职务便利获取的未公开信息，不得利用该信息从事相关交易活动，不得从事内幕交易，不得利用职务之便非法牟利、进行利益输送等等。

总而言之，一定要合规展业，如果因为违规被监管处罚，不仅会对公司业务、个人声誉造成不良影响，严重的还会因为诚信记录问题耽误个人后续在基金行业的工作和发展，甚至被市场禁入。