所谓的149牌照，其实就是1类、4类和9类牌照的组合。

（1） 1 类牌照

1 类牌照，即证券交易牌照，只有获得了 1 类牌照，你才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务。

（2） 4 类牌照

4 类牌照，即就证券提供意见牌照，只有获得了 4 类牌照，你才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告。

（3） 9 类牌照

9 类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了 9 类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基**照。

因为这3块牌照是一套组合拳，所以，大多数公司都会同时申请这三张牌照。

获得1号、4号、9号牌照的加持后，可以借助国内资产的牌照业务优势，进一步拓展境外投资标的范围，丰富投资人的产品选择，全面主动地参与国际市场投资，为客户及高净值个人客户提供全球资产配置和家族财富管理咨询服务。

01香港**金融牌照的实地应用

01

第一类：

1. 证券交易为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务

2. 为客户买卖债券

3. 为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金

4. 配售及包销证券

02

第二类：

1. 期货合约交易为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务

2.为客户买入／沽出期货合约

03

第三类：

杠杆式外汇交易以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

04

第四类：

1.就证券提供意见向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见

2.发出有关证券的研究报告／分析

05

第五类：

1.就期货合约提供意见向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见

2.发出有关期货合约的研究报告／分析

06

第六类：

1.就机构融资提供意见为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2.就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3.就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

07

第七类：

提供自动化交易服务操作配对客户买卖盘的电子交易平台

08

第八类：

提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

09

第九类：

1.提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

2.以全权委托形式管理基金

10

第十类：

提供信贷评级服务就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

据传，以目前市场行情，收购一家拥有149牌照的香港公司，需要上千万人民币！香港149牌照作为一家有实力的财富公司出海的重要跳板，已经成为兵家必争之地！ 

1 类   4类  牌照知识点 

 *近，不少国内私募机构出海的热情都比较高。

1、1类牌照

如果金融机构要在香港进行证券交易活动，需要持有一类牌照，所以第一类牌照是**类牌照中*常见的，持有牌照的个人和机构的数量也是所有牌照中*多的。

2、4类牌照

香港4号牌照是在香港想提供证券咨询意见服务的企业需要办理的牌照。一般企业会选择同时办理1号牌照和4号牌照，持有1号牌照企业可以进行证券交易活动，持有4号牌照可以向客户提供意见。

香港4号牌照的主营服务就证券提供意见，不要以为提供意见就没啥风险，处在金融圈，如果误导投资者，香港证监会会给予罚款的处罚，同时香港4号牌照随时都会被撤销。

详解9号牌照 

持有香港9号牌的四大优势：

境外投资

拓展投资标的范围，海外权益类资产、衍生品等均可涉及受益于海外市场相对理性的投资氛围，为国内奉行价值投资理念的私募机构创造了更好的投资坏境。

增加国内客户资产配置选择

随着高净值客户多元化配置需求的增加，通过获取9号牌拓展业务范围可以更好的满足客户要求，向高净值客户提供多元化的服务。

海外投资者更理性客观

海外投资者通常有着足够的承受力和鉴别力虽然对私募公司的筛选准则较严，但一旦选定，其资金便长期持有，十分稳定。

海外投资者对于业绩的要求也更加宽容仅要求私募基金跑赢参照物字数便可提取收益。