风控合规负责人专业胜任能力,风控合规负责人专业胜任能力说明

XXX 风控合规负责人

拥有私募基金从业资格证书，X年金融从业经验，曾任上海XXX基金销售公司销售副总监，产品投研决策委员会委员，负责销售团队的组建和管理，参与对二级市场私募基金管理人进行投资风险的评估，并给予适当的建议。多次参与私募证券投资基金的筹建管理工作，在私募证券投资基金中的募、投、管、退各个环节的风控管理上都有丰富的实务经验。多次参与私募证券投资类FOF基金的筹建管理工作，对于FOF基金各个环节的风控管理同样有着丰富的经验。

项目经验：

1、XX基金-XX定增XX一号、XX一号、XXX专享基金一期：以上项目为私募证券投资基金，XXX女士在这些项目中主要负责制定相关投资策略和资产配置计划，并对投资风险进行评估。

2、XXXFOF一号：该项目为私募证券投资类FOF基金，XXX女士作为委员会成员全程参与该FOF基金的筹建管理工作，负责策略制定、基金选择、风险评估、资金募集等相关工作。

在我司即将开展的私募证券投资类FOF基金业务中，XX女士担任风控总监一职，主要负责监督申请机构投资业务管理制度和业务流程的执行情况，对投资项目的合规风险进行审查和风险评价，形成《投资项目立项合规风险报告》；并根据投资部门提交的调查报告，监督团队在投资过程中的制度和流程执行情况，并审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；及时跟踪投资项目的实施情况，及时进行数据分析并做出风险提示。根据投资部在投后管理过程中发现公司权益发生变动或财务指标恶化、亏损及其他对公司投资产生重大影响的事项后提交的专项报告进行风险评价，形成《投资项目专项风险评价报告》。

风控总监XXX独立于投资部门开展风险控制、合规检查、监督评价等工作，在项目决策过程中出具合规意见，对投资协议进行审核，在出现重大问题时及时向总经理报送相关专项报告。在发行私募基金产品募集销售阶段，负责对合格投资者资格进行深入尽职调查，联系律师事务所对基金合同内容进行审查，按照法律法规规定的方式与合格投资者签订合同并归档；资金募集阶段结束后，督促财务部设立私募基金管理账户、基金托管账户、投资者收益账户，监督投资交易人员是否合法合规设计基金产品，投资决策是否存在风险，交易时是否存在利益输送行为；基金产品清盘阶段，监督申请机构对投资者利益的分配是否符合公平交易制度。

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